玉龙股份：厚皑科技所持公司3%股份拟被强制平仓
玉龙股份2月24日公告，公司近日获悉，渤海证券收到法院协助执行通知，拟对持股5%以上股东海南厚皑科技有限公司在渤海证券所持有的信用账户部分股份进行强制平仓。拟平仓股份不超过2349.08万股（含本数），即不超过公司总股本的3%。截至本公告披露日，已平仓减持221.11万股，占公司总股份的0.28%。上述强制平仓事项不会导致控股股东及实际控制人发生变化，亦不会对公司经营活动产生影响。
渤海证券
玉龙股份：厚皑科技所持公司3%股份拟强制平仓
【玉龙股份：厚皑科技所持公司3%股份拟强制平仓】财联社2月24日电，玉龙股份公告称，公司近日获悉，渤海证券收到法院协助执行通知，拟对持股5%以上股东厚皑科技在渤海证券所持有的信用账户部分股份进行强制平仓。拟平仓股份不超过2349.08万股（含本数），即不超过公司总股本的3%。截至本公告披露日，已平仓减持221.11万股，占公司总股份的0.28%。上述强制平仓事项不会导致控股股东及实际控制人发生变化
未及时发现员工私自销售私募产品，渤海证券月内再收罚单
渤海证券月内再度收罚单。北京证监局披露的一份罚单显示，渤海证券北京广顺北大街营业部被采取出具警示函行政监管措施，该营业部未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，反映出营业部在从业人员管理方面合规有效性不足，存在合规风险隐患。罚单显示，上述情形违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第二条、第六条,《证券公司和证券基金投资管理公司
因财务顾问业务违规，渤海证券被证监会罚没超220万元
2月14日晚，渤海证券发布公告称，收到证监会的行政处罚决定书，内容指向公司开展财务顾问业务时存在违规行为。据公告内容显示，2025年2月12日，渤海证券收到证监会《行政处罚决定书》，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会对公司历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责案进行了立案调查，现已调查、办理终结。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，违
财务顾问旧账，渤海证券遭罚，去年来已有五家券商被罚
财联社2月23日讯（记者 陈俊兰）因历史财务顾问未勤勉尽责，渤海证券收到中国证监会行政处罚决定书。根据公告内容，中国证监会对渤海证券历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责案进行了立案调查，现已调查终结。 具体来看，2月14日，渤海证券发布公告称收到中国证监会的《行政处罚决定书》。处罚原因为，渤海证券在历史上担任财务顾问期间，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责的情