广东证监局：对广东弈鸣私募基金管理有限公司采取责令改正措施
2月13日，广东证监局网站发布关于对广东弈鸣私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作；二是未按规定向投资者进行信息披露；三是未按规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项；四是对部分私募基金的风险评级不恰当。根据规定，广东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
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广东证监局：警惕以境内企业赴香港“上市”发行知识产权份额名义实施非法金融活动
广东省地方金融管理局、广东证监局1月3日发布关于警惕以境内企业赴香港“上市”发行知识产权份额名义实施非法金融活动的风险提示。近期，广东省经监测发现香港某某知识产权交易中心在多个省市宣称，中小企业可将其商标等知识产权资产证券化后在香港“上市”，并收取高额的“上市”费用；同时，通过交易软件为境内投资者搭建交易平台，向社会公众推介所谓的“知识产权份额”，目前已有部分投资者反映其权益受损。据了解，香港某某
弈鸣私募被采取行政监管措施
【弈鸣私募被采取行政监管措施】财联社2月13日电，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作等违规问题，广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。
多部门、行业协会联合召开广东会计师事务所监管工作会议
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强财会监督工作的意见》有关要求，扎实做好2024年公众公司年报审计监管工作，财政部广东监管局、广东证监局、广东省财政厅、广东省注册会计师协会在跨部门联合监管机制框架下，于1月13日在广州联合召开广东辖区会计师事务所监管工作会议暨案例教育会，凝聚财会监督合力，共同促进会计师事务所发挥执业监督作用，提升审计执业质量，全力防范财务造假。聚焦财会监督协同
中塑股份：拟将IPO申报板块由创业板变更为北京证券交易所
新京报贝壳财经讯（记者张晓翀）2月20日晚间，全国股转公司（简称“新三板”）挂牌公司广东中塑新材料股份有限公司（以下简称“中塑股份”）发布公告，根据自身经营状况，结合未来发展规划，申请变更辅导备案板块，将首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市更换为向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市，辅导机构仍为国信证券。2025年2月20日，公司已向广东证监局申请将辅
为IPO企业设计方案以掩盖真实交易，平安证券被出具警示函
1月24日，广东证监局连续发布3份监管措施公告，内容指向平安证券以及2名相关责任人。经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司（以下简称“昆腾微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。广东证监局认
投身“金主”后，奥园集团仍有未清偿到期债务本金近434亿
于去年9月引入中东战略投资者的奥园集团有限公司（下简称奥园集团），在2025年开春之际，仍然遭遇债务缠身难题。2月17日，奥园集团发布关于债务清偿及未决诉讼情况的公告。截至2025年1月31日，奥园集团未能及时清偿的到期债务本金累计额约为人民币433.75亿元。涉及公开市场债务本息未能按时偿付金额分别为0.57亿元和0.13亿元。此外，奥园集团及子公司涉及多项重大未决诉讼，涉诉金额约616.66亿