大额交易
央行2025年首波罚单:总额近亿,农行受罚逾5000万
2025年伊始,央行便向金融机构释放出强烈的监管信号。1月27日晚,央行官网披露了2025年首批罚单,4家银行因多项违规行为被罚没近亿元,其中,中国农业银行因12项违法行为被罚没超5100万元。 截图来自央行具体来看,中国农业银行因违反账户管理规定、清算管理规定、特约商户实名制管理规定、反假货币业务管理规定、人民币流通管理规定、国库科目设置和使用规定等多项规定被罚。 此外,农行还存在占压财政存款或
开年首月5家银行吃千万级巨额罚单!18人被终身禁业
开年首月,我国银行业收到5张千万级的巨额罚单。企业预警通2月5日数据显示,以披露日期为准,今年1月份,我国银行业共收到罚单243张(仅统计机构,不含个人),被罚没金额2.76亿元,其中有5张罚单金额在千万元以上。5张罚单金额超千万元从单张罚单的金额来看,今年1月份披露的银行业罚单中,有5张罚金超过千万元。其中,农业银行因为存在12项违规行为,被央行警告、没收违法所得487.59万元、罚款4672.
反洗钱法新修订后券商首罚!财通证券被罚195万元
2月17日晚间,中国人民银行浙江分行公布行政处罚决定,财通证券(601108)因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告,被处以195万元罚款,两名相关负责人分别被处以4万元和4.1万元的罚款。值得注意的是,《反洗钱法》新修订并于2025年1月1日起实施以来,首次有券商因此被罚。2025年1月1日,经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》(简称
财通证券近4个月被罚3次,公司合规总监年薪百万
2月17日,中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定信息显示,财通证券因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被处195万元罚款,并公示三年。南都·湾财社记者注意到,2024年11月、12月,财通证券接连被浙江证监局出具警示函。经查,财通证券存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备;部分分支机构负责人代为履职超期;未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测等多