大额交易
央行2025年首波罚单：总额近亿，农行受罚逾5000万
2025年伊始，央行便向金融机构释放出强烈的监管信号。1月27日晚，央行官网披露了2025年首批罚单，4家银行因多项违规行为被罚没近亿元，其中，中国农业银行因12项违法行为被罚没超5100万元。 截图来自央行具体来看，中国农业银行因违反账户管理规定、清算管理规定、特约商户实名制管理规定、反假货币业务管理规定、人民币流通管理规定、国库科目设置和使用规定等多项规定被罚。 此外，农行还存在占压财政存款或
开年首月5家银行吃千万级巨额罚单！18人被终身禁业
开年首月，我国银行业收到5张千万级的巨额罚单。企业预警通2月5日数据显示，以披露日期为准，今年1月份，我国银行业共收到罚单243张（仅统计机构，不含个人），被罚没金额2.76亿元，其中有5张罚单金额在千万元以上。5张罚单金额超千万元从单张罚单的金额来看，今年1月份披露的银行业罚单中，有5张罚金超过千万元。其中，农业银行因为存在12项违规行为，被央行警告、没收违法所得487.59万元、罚款4672.
反洗钱法新修订后券商首罚！财通证券被罚195万元
2月17日晚间，中国人民银行浙江分行公布行政处罚决定，财通证券（601108）因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，两名相关负责人分别被处以4万元和4.1万元的罚款。值得注意的是，《反洗钱法》新修订并于2025年1月1日起实施以来，首次有券商因此被罚。2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（简称
财通证券近4个月被罚3次，公司合规总监年薪百万
2月17日，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定信息显示，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处195万元罚款，并公示三年。南都·湾财社记者注意到，2024年11月、12月，财通证券接连被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备；部分分支机构负责人代为履职超期；未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测等多
