浙江证监局

开展外汇掉期和远期结售汇业务未建立相关制度等，华生科技及董事长等收浙江证监局警示函

华生科技2月14日公告，公司及相关人员近日收到浙江证监局出具的关于对公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。公司于2023年12月至今实际开展外汇掉期和远期结售汇业务，公司从事上述期货和衍生品交易未建立相关制度、未按规定审议及披露，信息披露不准确、不完整。上述行为违反了规定。公司董事长兼总经理蒋生华、董事会秘书徐敏、财务负责人兼时任董事会秘书范跃锋违反了规定，对该违规情形承担主要责任。浙江证监局决

新闻 2025年02月15日 0 点赞 0 评论 28 浏览

财通证券近4个月被罚3次，公司合规总监年薪百万

2月17日，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定信息显示，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处195万元罚款，并公示三年。南都·湾财社记者注意到，2024年11月、12月，财通证券接连被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备；部分分支机构负责人代为履职超期；未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测等多

新闻 2025年02月23日 0 点赞 0 评论 18 浏览

吴剑被认定为不适当人选，2年内不得担任期货公司董监高

新京报贝壳财经讯 2月24日，浙江证监局发布了《关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定》。浙江证监局称，经查，吴剑担任华联期货有限公司浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

新闻 2025年02月25日 0 点赞 0 评论 23 浏览

为他人配资提供便利，期货公司高管被罚，认定不适当人选，近两年处罚力度加大

财联社2月25日讯（记者周晓雅）期货行业再有违规配资被罚案例，处罚力度加大。2月24日，浙江证监局发布关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。由此，浙江证监局认定他为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。事实上，近年来，期货场外配资的违规行为并不

新闻 2025年02月25日 0 点赞 0 评论 33 浏览

多项信息未及时披露，泰林生物及相关责任人收警示函

新京报讯 2月25日，泰林生物发布公告，近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）出具的《关于对浙江泰林生物技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（﹝2025﹞28号）（以下简称“《警示函》”）。据《警示函》，浙江证监局在现场检查中发现泰林生物存在部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等问题。浙江证监局认为，上述行为违反了《

新闻 2025年02月26日 0 点赞 0 评论 25 浏览

泰林生物：收到浙江证监局警示函

新京报贝壳财经讯 2月25日，泰林生物发布公告称，公司近日收到浙江证监局出具的《关于对浙江泰林生物技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。警示函指出，公司在现场检查中存在部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等问题。公司及相关人员违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，浙江证监局决定对公司、时任董事长叶大林、财务总监兼董事会秘书叶星月分别采取出

新闻 2025年02月26日 0 点赞 0 评论 18 浏览

泰林生物及时任董事长等被浙江证监局出具警示函

泰林生物2月25日公告，浙江证监局决定对公司、时任董事长叶大林、财务总监兼董事会秘书叶星月分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司近日收到浙江证监局出具的《关于对浙江泰林生物技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。警示函指出，公司在现场检查中存在部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等问题。

新闻 2025年02月26日 0 点赞 0 评论 23 浏览

因违规配资，华联期货吴剑被认定为不适当人选，禁任期货高管两年

期货行业再现违规配资被罚案。浙江证监局2月24日发布了关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。浙江证监局认定吴剑为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。对于此次的监管措施，浙江证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向

新闻 2025年02月26日 0 点赞 0 评论 22 浏览

本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函｜速读公告

据公告，浙江证监局在现场检查中发现，泰林生物存在的问题包括：部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等。浙江证监局决定，对公司及其时任董事长叶大林、财务总监兼董事会秘书叶星月分别采取出具警示函的措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员于收到本决定书之日起10个工作日内，向浙江证监局提交书面报告。公开资料显示，泰林生物主营微生物检测与控制技术系统产品、有