浙江证监局：对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函措施
2月10日，浙江证监局网站发布关于对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托没有基金销售资格的公司进行募集资金和客户管理。二、担任普通合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资，未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。三、未完全按照合伙协议约定履行信息披露义务。四、部分基金产品未对投资者的风险承受能力做出评估。根据相关规
浙江证监局
本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函｜速读公告
据公告，浙江证监局在现场检查中发现，泰林生物存在的问题包括：部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等。浙江证监局决定，对公司及其时任董事长叶大林、财务总监兼董事会秘书叶星月分别采取出具警示函的措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。公司及相关人员于收到本决定书之日起10个工作日内，向浙江证监局提交书面报告。公开资料显示，泰林生物主营微生物检测与控制技术系统产品、有
吴剑被认定为不适当人选，2年内不得担任期货公司董监高
新京报贝壳财经讯 2月24日，浙江证监局发布了《关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定》。浙江证监局称，经查，吴剑担任华联期货有限公司浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
直播不合规，顶点财经被暂停新增客户3个月！多网友发帖投诉
近日，第三方投顾机构杭州顶点财经网络传媒有限公司（以下简称“顶点财经”）因为误导性宣传等6项不合规行为被浙江证监局开罚单，要求暂停新增客户3个月。南都湾财社记者发现，在投诉平台上，今年以来，有多位网友发帖投诉顶点财经虚假宣传、诱导消费。有网友称，在交了两万多元服务费后，所买入股票第一个月就亏损3万多。此外，南都湾财社记者梳理发现，2025年开年至今，已有12家第三方投顾机构被罚，误导性宣传和直播展
本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函|速读公告
财联社2月25日讯（记者 武超）因被发现存在多项信息披露及公司治理的违规行为，泰林生物（300813.SZ）今日晚间公告，公司及董事长叶大林等相关责任人收到浙江证监局警示函。这已是本月内第6家遭地方证监局现场检查后被警示的上市公司。据公告，浙江证监局在现场检查中发现，泰林生物存在的问题包括：部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及时披露等。浙江证监局决定，对公司及其时任
为他人配资提供便利，期货公司高管被罚，认定不适当人选，近两年处罚力度加大
财联社2月25日讯（记者 周晓雅）期货行业再有违规配资被罚案例，处罚力度加大。2月24日，浙江证监局发布关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。由此，浙江证监局认定他为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。事实上，近年来，期货场外配资的违规行为并不
因合规管理不到位，平安证券浙江分公司被出具警示函
2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。根据相关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证
多项信披违规收警示函，泰林生物“问题清单”再拉长
文/王力 2月25日，泰林生物(300813.SZ)发布公告称，近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）出具的《关于对浙江泰林生物技术股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（﹝2025﹞28号）（以下简称“《警示函》”）。 据悉，浙江证监局在现场检查中发现，泰林生物存在多项信息披露违规行为，包括部分募投项目产能不足、自建项目用地变更、对合资公司暂停投资的情况未及
