投顾

1. 首页
2. 投顾

投顾协议到期仍提供投资建议、权限知识测评给客户递答案，券商及员工被双罚

财联社2月9日迅（记者 王晨）2月8日，浙江证监局发布两则行政监管措施公告，平安证券浙江分公司及其员工韩冰清因存在不当投资建议、投资者适当性管理不规范等违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，此次针对不当投资建议的处罚为2025年首例，而投资者适当性管理问题年内已累计出现5起，其中平安证券因同类问题两度被罚。2025年开年，证券业延续“强监管”基调，据不

新闻 2025年02月11日 0 点赞 0 评论 35 浏览

头部IT企业接入DeepSeek：AI“投顾牌照”之问

DeepSeek跨界破局，闯入财富管理赛道。近日，腾讯理财通正式接入DeepSeek-R1模型满血版，打造“金融AI助理”。“给我推荐一只明天能涨的股票”“推荐一只赚钱最快的基金”，南都·湾财社记者尝试向腾讯理财通DeepSeek寻求投资建议，包括询问某股票买卖价格时，DeepSeek能明确给出具体股票和基金名称、代码或买卖价格。DeepSeek火爆出圈后，越来越多投资者向以DeepSeek为代表

新闻 2025年02月28日 0 点赞 0 评论 21 浏览

AI驱动券商财富管理深度变革 技术赋能重构分层服务体系

新华社北京2月14日电 《中国证券报》14日刊发文章《AI驱动券商财富管理深度变革 技术赋能重构分层服务体系》。文章称，近期，多家券商相继宣布接入DeepSeek平台，并成功完成推理大模型DeepSeek-R1的本地化部署及在各种场景下的适配工作。中国证券报记者从业内了解到，在金融科技深度渗透财富管理领域的当下，AI智能投顾正通过服务普惠化、决策数据化与方案定制化等特性，推动行业价值链条重构。面对

新闻 2025年02月15日 0 点赞 0 评论 29 浏览

开年已有8家投顾机构密集受罚，爱赢投顾等被责令“禁新”

开年以来，已陆续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。南都·湾财社记者根据同花顺iFinD数据梳理发现，2025年以来，截至1月22日已有8家第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开出的罚单，这些机构因在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等违规行为，被各地监管部门分别处以责令改正，甚至暂停新增客户三个月的监管措施。 值得一提的是，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）天

新闻 2025年01月23日 0 点赞 0 评论 31 浏览

投顾公司集中遭罚，益学智迅、益盟等在列，新年两月23张

财联社2月27日讯（记者 高艳云）今年以来，投顾行业监管力度显著加强，罚单数量急剧攀升。2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单，上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。开年短短两个月，投资咨询机构已收到多达23张罚单，涉及15家机构，其中7家机构被暂停新增客户。从年内罚单来看，违规行为涵盖不当营销宣传、违规承

新闻 2025年02月28日 0 点赞 0 评论 21 浏览

30岁年收入20万元怎么理财？我们问了问DeepSeek

30岁左右、年收入20万元的打工族，今年可以怎样理财？近期，贝壳财经记者就此问题询问DeepSeek发现，它可以基于用户提供的信息进行深入思考，并给出相对详细的投资建议。DeepSeek指出，通过“应急-保障-稳健-进取”四层配置，平衡风险与收益，30岁年入20万群体可实现年化5%-8%的综合回报，同时为购房、养老等目标打下基础。“DeepSeek出来之后，很多银行已经成立了专班、招揽人才，潜心研

新闻 2025年02月15日 0 点赞 0 评论 26 浏览

证监会：推出更多红利、低波等指数ETF，鼓励发展指数投顾

1月26日，据中国证监会网站消息，中国证监会近日印发《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》（下称《行动方案》）。《行动方案》指出，经过一段时间努力，推动资本市场指数化投资规模和比例明显提升。《行动方案》提出，持续丰富指数基金产品体系，包括积极发展股票ETF、稳步拓展债券ETF、支持促进场外指数基金发展和稳慎推进指数产品创新等。积极发展股票ETF稳步拓展债券ETF《行动方案》提出，全面做优做强

新闻 2025年02月05日 0 点赞 0 评论 27 浏览

同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单

2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。罚单显示，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四

新闻 2025年03月01日 0 点赞 0 评论 14 浏览

“昨晚让DeepSeek推荐两个股票，今天全涨停了”，AI荐股靠谱吗？

新京报贝壳财经 记者 胡萌 编辑 王进雨 实习生 彭紫桐“昨晚让DeepSeek（深度求索）给我推荐两个股票，今天全涨停了！！”最近，DeepSeek的热风，还是吹到了炒股圈。新京报贝壳财经记者调查发现，DeepSeek已然成为投资圈粉的流量密码，不少博主的人设均以DeepSeek“加持”，其中，有博主宣称自己是85后失业大叔，用DeepSeek学炒股，有博主则表示作为单身妈妈希望通过AI炒股赚钱

新闻 2025年02月23日 0 点赞 0 评论 16 浏览

易方达联席董事长刘晓艳：做大股票ETF，积极开展投顾业务

2月5日，广东省“新春第一会”——全省高质量发展大会在广州举行。在“加快发展金融和现代服务业 助推产业高质量发展”分论坛上，多家金融机构亮目标、晒方法，主动挑起支持科技企业持续壮大的担子。“今年是广东省开年召开高质量发展大会的第三年，今年大会主要聚焦现代化产业体系。”易方达基金董事长（联席）兼总经理刘晓艳说道。为贯彻落实全省高质量发展大会精神，刘晓艳介绍了易方达基金在2025年的五项重点工作：一是

新闻 2025年02月07日 0 点赞 0 评论 24 浏览