为IPO企业设计方案以掩盖真实交易，平安证券被出具警示函
1月24日，广东证监局连续发布3份监管措施公告，内容指向平安证券以及2名相关责任人。经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司（以下简称“昆腾微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。广东证监局认
广东证监局
投身“金主”后，奥园集团仍有未清偿到期债务本金近434亿
于去年9月引入中东战略投资者的奥园集团有限公司（下简称奥园集团），在2025年开春之际，仍然遭遇债务缠身难题。2月17日，奥园集团发布关于债务清偿及未决诉讼情况的公告。截至2025年1月31日，奥园集团未能及时清偿的到期债务本金累计额约为人民币433.75亿元。涉及公开市场债务本息未能按时偿付金额分别为0.57亿元和0.13亿元。此外，奥园集团及子公司涉及多项重大未决诉讼，涉诉金额约616.66亿
助力企业海外发展，佛山国资引领打造的新平台挂牌
2月28日上午，“资本聚力 向新出发”2025年佛山市利用资本市场促进经济高质量发展大会顺利召开，省市各部门、市和区国有企业、上市公司及拟上市企业、知名金融机构、投资机构齐聚一堂，共同推动资本与产业深度融合，探讨资本市场发展的新机遇与新路径。会议上，佛山市地方金融管理局与国信证券、华泰证券、中信建投、东莞证券、东建国际等金融机构签订了战略合作协议；佛山市新动能产业基金与国新国同（杭州）股权投资有限
中国证监会党委决定，开除陈小澎党籍
2月8日，中央纪委国家监委网站发布消息，深圳证监局原党委书记、局长陈小澎被开除党籍。陈小澎 资料图公开报道显示，陈小澎曾任福建证监局局长、广东证监局党委书记等职，2024年8月官宣被查。 经查，陈小澎丧失理想信念，背弃初心使命， 权力观、金钱观极度扭曲。贪婪成性、腐败成瘾、擅权成疾，严重败坏证券监管形象，严重污染资本市场生态， 是新型腐败和隐性腐败的典型。对党不忠诚不老实，处心积虑掩盖犯罪
因合规管理不到位，平安证券浙江分公司被出具警示函
2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。根据相关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证
多部门、行业协会联合召开广东会计师事务所监管工作会议
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强财会监督工作的意见》有关要求，扎实做好2024年公众公司年报审计监管工作，财政部广东监管局、广东证监局、广东省财政厅、广东省注册会计师协会在跨部门联合监管机制框架下，于1月13日在广州联合召开广东辖区会计师事务所监管工作会议暨案例教育会，凝聚财会监督合力，共同促进会计师事务所发挥执业监督作用，提升审计执业质量，全力防范财务造假。聚焦财会监督协同