助力企业海外发展，佛山国资引领打造的新平台挂牌
2月28日上午，“资本聚力 向新出发”2025年佛山市利用资本市场促进经济高质量发展大会顺利召开，省市各部门、市和区国有企业、上市公司及拟上市企业、知名金融机构、投资机构齐聚一堂，共同推动资本与产业深度融合，探讨资本市场发展的新机遇与新路径。会议上，佛山市地方金融管理局与国信证券、华泰证券、中信建投、东莞证券、东建国际等金融机构签订了战略合作协议；佛山市新动能产业基金与国新国同（杭州）股权投资有限
广东证监局
中国证监会党委决定，开除陈小澎党籍
2月8日，中央纪委国家监委网站发布消息，深圳证监局原党委书记、局长陈小澎被开除党籍。陈小澎 资料图公开报道显示，陈小澎曾任福建证监局局长、广东证监局党委书记等职，2024年8月官宣被查。 经查，陈小澎丧失理想信念，背弃初心使命， 权力观、金钱观极度扭曲。贪婪成性、腐败成瘾、擅权成疾，严重败坏证券监管形象，严重污染资本市场生态， 是新型腐败和隐性腐败的典型。对党不忠诚不老实，处心积虑掩盖犯罪
因合规管理不到位，平安证券浙江分公司被出具警示函
2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。根据相关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证
多部门、行业协会联合召开广东会计师事务所监管工作会议
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强财会监督工作的意见》有关要求，扎实做好2024年公众公司年报审计监管工作，财政部广东监管局、广东证监局、广东省财政厅、广东省注册会计师协会在跨部门联合监管机制框架下，于1月13日在广州联合召开广东辖区会计师事务所监管工作会议暨案例教育会，凝聚财会监督合力，共同促进会计师事务所发挥执业监督作用，提升审计执业质量，全力防范财务造假。聚焦财会监督协同
广东证监局：对广东弈鸣私募基金管理有限公司采取责令改正措施
2月13日，广东证监局网站发布关于对广东弈鸣私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作；二是未按规定向投资者进行信息披露；三是未按规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项；四是对部分私募基金的风险评级不恰当。根据规定，广东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
广东证监局：警惕以境内企业赴香港“上市”发行知识产权份额名义实施非法金融活动
广东省地方金融管理局、广东证监局1月3日发布关于警惕以境内企业赴香港“上市”发行知识产权份额名义实施非法金融活动的风险提示。近期，广东省经监测发现香港某某知识产权交易中心在多个省市宣称，中小企业可将其商标等知识产权资产证券化后在香港“上市”，并收取高额的“上市”费用；同时，通过交易软件为境内投资者搭建交易平台，向社会公众推介所谓的“知识产权份额”，目前已有部分投资者反映其权益受损。据了解，香港某某
弈鸣私募被采取行政监管措施
【弈鸣私募被采取行政监管措施】财联社2月13日电，广东证监局公告，广东弈鸣私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作等违规问题，广东证监局对弈鸣私募采取责令改正的行政监管措施，要求公司高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。
多部门、行业协会联合召开广东会计师事务所监管工作会议
为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强财会监督工作的意见》有关要求，扎实做好2024年公众公司年报审计监管工作，财政部广东监管局、广东证监局、广东省财政厅、广东省注册会计师协会在跨部门联合监管机制框架下，于1月13日在广州联合召开广东辖区会计师事务所监管工作会议暨案例教育会，凝聚财会监督合力，共同促进会计师事务所发挥执业监督作用，提升审计执业质量，全力防范财务造假。聚焦财会监督协同