证监会就《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》公开征求意见
【证监会就《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》公开征求意见】财联社1月17日电，证监会就《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》公开征求意见。《规则》共二十三条，强调募集资金使用应专款专用、专注主业，明确了募集资金用途改变的具体情形和延期实施的流程要求，对闲置募集资金进行临时现金管理、补充流动性，以及超募资金使用等方面作了进一步规范。此外，《规则》贯彻从严监管理念，明确了问责条款，建立与《
勤勉尽责
天衡所及主管人员在中利集团审计项目中存在虚假记载 被证监会罚没近4600万
【天衡所及主管人员在中利集团审计项目中存在虚假记载 被证监会罚没近4600万】财联社2月21日电，证监会发布行政处罚决定书，天衡会计师事务所(特殊普通合伙)在中利集团2016年至2019年年报审计项目中未勤勉尽责，出具的审计报告存在虚假记载。签字注册会计师骆竞、吕丛平是上述违法行为直接负责的主管人员。证监会决定：对天衡所责令改正，没收其2016年至2019年年报审计业务收入14,858,490.5
因财务顾问业务违规，渤海证券被证监会罚没超220万元
2月14日晚，渤海证券发布公告称，收到证监会的行政处罚决定书，内容指向公司开展财务顾问业务时存在违规行为。据公告内容显示，2025年2月12日，渤海证券收到证监会《行政处罚决定书》，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会对公司历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责案进行了立案调查，现已调查、办理终结。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，违
证监会对西南证券采取责令改正措施
【证监会对西南证券采取责令改正措施】财联社2月14日电，证监会对西南证券股份有限公司采取责令改正措施，公司存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
财务顾问旧账，渤海证券遭罚，去年来已有五家券商被罚
财联社2月23日讯（记者 陈俊兰）因历史财务顾问未勤勉尽责，渤海证券收到中国证监会行政处罚决定书。根据公告内容，中国证监会对渤海证券历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责案进行了立案调查，现已调查终结。 具体来看，2月14日，渤海证券发布公告称收到中国证监会的《行政处罚决定书》。处罚原因为，渤海证券在历史上担任财务顾问期间，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责的情