国有行合规透视：去年罚单及罚金总数首位，都是这家银行
“落实金融机构合规管理办法，保持内控案防高压态势。”近日，在2025年党建与经营工作会议上，工商银行强调道。南都·湾财社记者了解到，去年底发布的《金融机构合规管理办法》将于今年3月1日起正式实施，该文件要求金融机构合规履职从高层做起，培育合规文化，提高全体员工合规意识，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规氛围，有效保障高质量发展。国有行合规管理实际情况如何？在新政即将实施前，南都·湾财社记者根据
罚单
触碰合规经营红线，泰康在线领千万级罚单
2025年开年伊始，继“中国人保财险被重罚1115万元”成为行业焦点之后，又一家财产险企业收到千万级大罚单。2月8日，国家金融监管总局披露行政处罚信息显示，泰康在线财产保险股份有限公司（简称“泰康在线”）被罚没合计1033.71325万元，其中，罚款823.356625万元，没收违法所得210.356625万元。此外，该公司10余名相关责任人被警告并罚款131万元。有关专家认为，随着金融市场的不断
未及时发现员工私自销售私募产品，渤海证券月内再收罚单
渤海证券月内再度收罚单。北京证监局披露的一份罚单显示，渤海证券北京广顺北大街营业部被采取出具警示函行政监管措施，该营业部未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，反映出营业部在从业人员管理方面合规有效性不足，存在合规风险隐患。罚单显示，上述情形违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第二条、第六条,《证券公司和证券基金投资管理公司
开年首月5家银行吃千万级巨额罚单！18人被终身禁业
开年首月，我国银行业收到5张千万级的巨额罚单。企业预警通2月5日数据显示，以披露日期为准，今年1月份，我国银行业共收到罚单243张（仅统计机构，不含个人），被罚没金额2.76亿元，其中有5张罚单金额在千万元以上。5张罚单金额超千万元从单张罚单的金额来看，今年1月份披露的银行业罚单中，有5张罚金超过千万元。其中，农业银行因为存在12项违规行为，被央行警告、没收违法所得487.59万元、罚款4672.
注意！这张罚单是假的，造谣者已被警方依法拘留
“开头一张图，内容全靠编”的造谣传谣套路再次在网络上演，一张靠P图处理的虚假超速罚单配以杜撰的文字，让造谣者在享受流量带来的新鲜刺激的同时，也收到了来自郑州警方的处罚。2月20日13时56分左右，29岁的安某辰看到网传郑州快速路限速信息后，为蹭热点编造虚假违章被处罚信息并通过短视频账号进行发布。21日晚，记者由郑州警方获悉，目前警方已依法对安某辰处以行政拘留。此外，记者由郑州交警部门了解到，我市限
股份行合规观察：去年被罚超3亿，这家银行被开出最大罚单
新年伊始，各银行纷纷召开2025年工作会议。南都·湾财社记者梳理股份行公布的会议内容发现，合规管理是多家股份行新一年工作重点的共同项。合规管理被强调背后是去年我国股份行因业务不合规频频收罚单的现状。南都·湾财社记者根据同花顺iFinD数据统计发现，以披露日期为准，去年我国12家股份行共收到来自金融监管总局、央行、国家外汇管理局及派出机构，以及交易所和协会开出的罚单341张，罚金共计3.08亿元（仅
浙商银行上海分行因多项违规被罚1680万元，7名高管受罚
近日，国家金融监督管理总局上海监管局发布的一则行政处罚信息公开表引起了广泛关注。该信息显示，浙商银行上海分行因存在多项违法违规行为，被责令改正，并处以高达1680万元的罚款。与此同时，该行的七名时任高管也因各自涉及的不当行为被处罚。因多项违法违规行为被罚1680万元据悉，此次浙商银行上海分行的违法违规行为涉及多个业务领域，包括小微企业划型不准确、信贷业务经营不规范、资产池业务未纳入统一授信管理、跨
投顾公司集中遭罚，益学智迅、益盟等在列，新年两月23张
财联社2月27日讯（记者 高艳云）今年以来，投顾行业监管力度显著加强，罚单数量急剧攀升。2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单，上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。开年短短两个月，投资咨询机构已收到多达23张罚单，涉及15家机构，其中7家机构被暂停新增客户。从年内罚单来看，违规行为涵盖不当营销宣传、违规承
