又一张资产证券化业务罚单开给券商资管,尽调不充分、现金流未归集等多问题曝光
财联社2月23日讯(记者 赵昕睿)开年以来,券商因从事资产证券化业务违规被出具罚单的情形有所增多,目前已涉及3家券商。上海监管局于近日公告,天风证券资产管理有限公司因在从事资产证券化业务中存在违规情形,因此被监管采取出具警示函的行政监管措施。具体来看,天风证券资产管理有限公司涉及4项违规情形。违规一,部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分,个别项目尽职调查报告中存在数据错误;根据《证券公司及基金管