财通证券近4个月被罚3次，公司合规总监年薪百万 2月17日，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定信息显示，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处195万元罚款，并公示三年。南都·湾财社记者注意到，2024年11月、12月，财通证券接连被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在未按规定进行任免职、兼职等事项报备；部分分支机构负责人代为履职超期；未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测等多 新闻 2025年02月23日 0 点赞 0 评论 18 浏览