亚光股份：公司及相关人员收到浙江证监局警示函
【亚光股份：公司及相关人员收到浙江证监局警示函】财联社2月6日电，亚光股份公告，公司于近日收到浙江证监局出具的《关于对浙江亚光科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。2024年4月至9月，公司使用募投资金支付与募投项目无关的管理人员及销售人员工资共549.36万元，存在将部分募集资金用作其他用途的情形。截至目前，公司已将549.36万元归还至募集资金专户。浙江证监局决定对公司及董事长
浙江证监局
投顾协议到期仍提供投资建议、权限知识测评给客户递答案，券商及员工被双罚
财联社2月9日迅（记者 王晨）2月8日，浙江证监局发布两则行政监管措施公告，平安证券浙江分公司及其员工韩冰清因存在不当投资建议、投资者适当性管理不规范等违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，此次针对不当投资建议的处罚为2025年首例，而投资者适当性管理问题年内已累计出现5起，其中平安证券因同类问题两度被罚。2025年开年，证券业延续“强监管”基调，据不
为他人配资提供便利，期货公司高管被罚，认定不适当人选，近两年处罚力度加大
财联社2月25日讯（记者 周晓雅）期货行业再有违规配资被罚案例，处罚力度加大。2月24日，浙江证监局发布关于对吴剑采取认定为不适当人选措施的决定。吴剑被查出在担任华联期货浙江分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。由此，浙江证监局认定他为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。事实上，近年来，期货场外配资的违规行为并不
亚光股份：公司及相关人员收到浙江证监局警示函
新京报贝壳财经讯 2月6日，亚光股份公告，公司于近日收到浙江证监局出具的《关于对浙江亚光科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。2024年4月至9月，公司使用募投资金支付与募投项目无关的管理人员及销售人员工资共549.36万元，存在将部分募集资金用作其他用途的情形。截至目前，公司已将549.36万元归还至募集资金专户。浙江证监局决定对公司及董事长陈国华、总经理陈静波、董事会秘书吴超群
直播不合规，顶点财经被暂停新增客户3个月！多网友发帖投诉
近日，第三方投顾机构杭州顶点财经网络传媒有限公司（以下简称“顶点财经”）因为误导性宣传等6项不合规行为被浙江证监局开罚单，要求暂停新增客户3个月。南都湾财社记者发现，在投诉平台上，今年以来，有多位网友发帖投诉顶点财经虚假宣传、诱导消费。有网友称，在交了两万多元服务费后，所买入股票第一个月就亏损3万多。此外，南都湾财社记者梳理发现，2025年开年至今，已有12家第三方投顾机构被罚，误导性宣传和直播展
未与DeepSeek或其关联方直接开展任何实质性合作！芯片概念股紧急发布澄清公告|盘后公告集锦
今日聚焦【2连板安凯微：未与DeepSeek或其关联方直接开展任何实质性合作】安凯微发布澄清公告，公司于2025年1月发布了与合作伙伴共同研发的智能录音笔方案，该方案使用了公司的AK39系列芯片，方案产品特点之一是对接多家大语言模型，并通过调优，能够对不同大模型的特性进行分析与整合，实现对多源语言理解优势的有效融合。需要特别说明的是，该方案产品通过DeepSeek的API接口接入其大模型，但Dee
开展外汇掉期和远期结售汇业务未建立相关制度等，华生科技及董事长等收浙江证监局警示函
华生科技2月14日公告，公司及相关人员近日收到浙江证监局出具的关于对公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。公司于2023年12月至今实际开展外汇掉期和远期结售汇业务，公司从事上述期货和衍生品交易未建立相关制度、未按规定审议及披露，信息披露不准确、不完整。上述行为违反了规定。公司董事长兼总经理蒋生华、董事会秘书徐敏、财务负责人兼时任董事会秘书范跃锋违反了规定，对该违规情形承担主要责任。浙江证监局决
浙江证监局：对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函措施
2月10日，浙江证监局网站发布关于对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托没有基金销售资格的公司进行募集资金和客户管理。二、担任普通合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资，未按规定向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。三、未完全按照合伙协议约定履行信息披露义务。四、部分基金产品未对投资者的风险承受能力做出评估。根据相关规