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投顾协议到期仍提供投资建议、权限知识测评给客户递答案，券商及员工被双罚

财联社2月9日迅（记者 王晨）2月8日，浙江证监局发布两则行政监管措施公告，平安证券浙江分公司及其员工韩冰清因存在不当投资建议、投资者适当性管理不规范等违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，此次针对不当投资建议的处罚为2025年首例，而投资者适当性管理问题年内已累计出现5起，其中平安证券因同类问题两度被罚。2025年开年，证券业延续“强监管”基调，据不

新闻 2025年02月11日 0 点赞 0 评论 35 浏览

直播合规触雷！顶点财经被限新增客户 年内多家投顾机构领罚

2月7日，上证指数收盘站上3300点，北证50领涨，全天超4100股飘红，市场成交额达1.99万亿元，创去年12月13日以来新高。在股市情绪高涨之际，浙江监管局于同日发布了一则处罚决定：因三方投顾杭州顶点财经网络传媒有限公司（以下简称“顶点财经”）违反了《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等相关规定，对其作出责令改正并暂停新增客户的处罚措施。自去年以来，监管层面对网上金

新闻 2025年02月11日 0 点赞 0 评论 32 浏览

开年已有8家投顾机构密集受罚，爱赢投顾等被责令“禁新”

开年以来，已陆续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。南都·湾财社记者根据同花顺iFinD数据梳理发现，2025年以来，截至1月22日已有8家第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开出的罚单，这些机构因在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等违规行为，被各地监管部门分别处以责令改正，甚至暂停新增客户三个月的监管措施。 值得一提的是，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）天

新闻 2025年01月23日 0 点赞 0 评论 31 浏览

AI驱动券商财富管理深度变革 技术赋能重构分层服务体系

新华社北京2月14日电 《中国证券报》14日刊发文章《AI驱动券商财富管理深度变革 技术赋能重构分层服务体系》。文章称，近期，多家券商相继宣布接入DeepSeek平台，并成功完成推理大模型DeepSeek-R1的本地化部署及在各种场景下的适配工作。中国证券报记者从业内了解到，在金融科技深度渗透财富管理领域的当下，AI智能投顾正通过服务普惠化、决策数据化与方案定制化等特性，推动行业价值链条重构。面对

新闻 2025年02月15日 0 点赞 0 评论 29 浏览

证监会：推出更多红利、低波等指数ETF，鼓励发展指数投顾

1月26日，据中国证监会网站消息，中国证监会近日印发《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》（下称《行动方案》）。《行动方案》指出，经过一段时间努力，推动资本市场指数化投资规模和比例明显提升。《行动方案》提出，持续丰富指数基金产品体系，包括积极发展股票ETF、稳步拓展债券ETF、支持促进场外指数基金发展和稳慎推进指数产品创新等。积极发展股票ETF稳步拓展债券ETF《行动方案》提出，全面做优做强

新闻 2025年02月05日 0 点赞 0 评论 27 浏览

30岁年收入20万元怎么理财？我们问了问DeepSeek

30岁左右、年收入20万元的打工族，今年可以怎样理财？近期，贝壳财经记者就此问题询问DeepSeek发现，它可以基于用户提供的信息进行深入思考，并给出相对详细的投资建议。DeepSeek指出，通过“应急-保障-稳健-进取”四层配置，平衡风险与收益，30岁年入20万群体可实现年化5%-8%的综合回报，同时为购房、养老等目标打下基础。“DeepSeek出来之后，很多银行已经成立了专班、招揽人才，潜心研

新闻 2025年02月15日 0 点赞 0 评论 26 浏览

易方达联席董事长刘晓艳：做大股票ETF，积极开展投顾业务

2月5日，广东省“新春第一会”——全省高质量发展大会在广州举行。在“加快发展金融和现代服务业 助推产业高质量发展”分论坛上，多家金融机构亮目标、晒方法，主动挑起支持科技企业持续壮大的担子。“今年是广东省开年召开高质量发展大会的第三年，今年大会主要聚焦现代化产业体系。”易方达基金董事长（联席）兼总经理刘晓艳说道。为贯彻落实全省高质量发展大会精神，刘晓艳介绍了易方达基金在2025年的五项重点工作：一是

新闻 2025年02月07日 0 点赞 0 评论 24 浏览

四家券商公布AI应用最新突破，证券业新一轮AI竞技发令枪响

财联社2月20日迅（记者 王晨）国元证券、银河证券、广发证券和国泰君安四家券商近期披露AI应用新进展，从底层算力建设到业务全链条智能化升级，展现出金融科技深度赋能证券行业的广阔前景。国元证券基于华为昇腾架构的智能算力平台即将落成，三大核心业务线全面实现AI深度应用；银河证券通过双模型驱动的自研投顾平台，开启财富管理“千人千面”时代；广发证券将DeepSeek技术全面融入运营与服务体系；国泰君安则为

新闻 2025年02月23日 0 点赞 0 评论 22 浏览

行情起了，基金投顾正如何调仓？科技、黄金受青睐，增配港股

财联社2月25日讯（记者 李迪）今年以来，股市行情变化快，基金投顾也积极调仓。整体来看，基金投顾增加了对权益资产的配置。具体到细分领域来看，在AI投资热潮的带动下，科技成长主题整体受到基金投顾组合的增配，黄金主题基金也受到青睐。此外，近期还有基金投顾组合近期增加了对港股主题基金的配置。基金投顾的整体调仓动向，能在一定程度上反映专业机构的投资思路。基金投顾近期加大了对科技、港股等领域的配置力度，显示

新闻 2025年02月25日 0 点赞 0 评论 22 浏览

因违规展业，珞珈投资被“禁新”，董事长被监管谈话

深圳市珞珈投资咨询有限公司（下称“珞珈投资”）近期因违规展业遭致重罚。因营销宣传方面、签约管理方面、投资顾问服务方面存在多项违规行为，珞珈投资被深圳证监局责令全面整改，并暂停新增客户三个月。南都湾财社记者也就此事向珞珈投资发去采访函询问整改情况，截至发稿时未获回应。深圳市珞珈投资咨询有限公司近期因违规展业遭致重罚。1月10日，深圳证监局官网发布的信息显示，经查，珞珈投资在从事证券投资咨询业务过程中

新闻 2025年02月23日 0 点赞 0 评论 21 浏览