证监会对广发证券出具警示函：保荐项目上市当年即亏损
【证监会对广发证券出具警示函：保荐项目上市当年即亏损】财联社1月17日电，证监会发现广发证券公司保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对此公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
保荐
港交所IPO热度升温，年内21家企业首次递表，新股上市数量超去年同期
财联社1月22日讯（记者 陈俊兰）1月以来，赴港上市热度持续攀升，多家企业冲刺香港IPO。数据显示，截至1月21日，已有29家企业在港交所递交招股说明书，其中首次递表企业共计21家，8家企业均为更新上市申请材料。从保荐情况来看，共有19家保荐机构参与这27家公司的IPO项目，19个项目为多家机构联席保荐，10个项目为独立保荐机构。从保荐数量来看，中金公司参与的IPO项目最多，为10家；华泰国际、中
IPO再次终止的青岛中加特，怎么了？
青岛中加特电气股份有限公司（以下简称“中加特”）近期再次遭遇IPO挫折。8月17日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布公告称，鉴于中加特及其保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）主动撤回发行上市申请，深交所决定终止中加特主板发行上市审核。这是中加特在四年内的第二次IPO尝试失败。据官方资料显示，中加特成立于2011年，位于青岛市西海岸新区。主要从事变频调速一体机、专用变频器、
海信视像子公司信芯微暂时终止上市申请
6月14日，青岛信芯微电子科技股份有限公司（下称“信芯微”）科创板IPO申请被终止审核。信芯微位于青岛市崂山区，其科创板IPO申报材料于2023年6月12日被受理，同年7月10日被问询。据了解，信芯微是海信视像的控股子公司，是一家专注于显示芯片及AIoT智能控制芯片的Fabless模式芯片设计公司，海信视像共持有信芯微54.95%的股份。2023年1月，海信视像在公告中表示，此次分拆将拓宽青岛信芯
证监会：对华英证券采取出具警示函措施
1月17日，中国证监会网站发布关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查，证监会发现该公司保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
为IPO企业设计方案以掩盖真实交易，平安证券被出具警示函
1月24日，广东证监局连续发布3份监管措施公告，内容指向平安证券以及2名相关责任人。经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司（以下简称“昆腾微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。广东证监局认
蛇年投行考验，在审企业229家不足去年同期40%，辅导备案也降了六成
财联社2月2日讯（记者高艳云）农历蛇年已至，券商投行人面临着一个怎样的市场以及同业竞争环境。记者聚焦IPO领域展开深入盘点，探寻其中机遇与挑战。2025年首月，IPO市场呈现出较为严峻的态势。最新数据显示，今年1月，IPO终止项目达29家，其中24家因主动撤回而终止；在审企业共计229家，同比锐减65.2%；发行上市仅11家、募资66.86亿元，分别同比减少31.25%和46.81%；新增辅导备案
废料处理竟是一笔糊涂账，监管匿名通报IPO终止项目指向中兴新材，保荐机构浮现
财联社2月7日讯（记者 赵昕睿）上交所发行上市审核动态2025年第一期出炉。作为新年公布的首期审核动态，现场督导案例指向哪家企业成为焦点。经深入挖掘，财联社记者发现该案例与科创板IPO中兴新材紧密相关，这一撤单项目背后的诸多细节也随之浮出水面。在本次披露的现场督导案例中，发行人报告期内废料管理内控存在缺陷，因在废料销售出库的称重环节未做到有效监督，导致报告期废料收入少计1600万余元。发行人称报告
多家投行“不尽责”被点名，募资使用被重点关注，上交所公告重点关注事项
财联社2月7日讯（记者 林坚）上交所、北交所在最新一期相关通告内均披露了券商保荐机构的执业违规问题。一方面，北交所在《会员通讯》内披露联合各证监局开展了募集资金专项核查行动，发现个别保荐机构未能勤勉尽责履行督导义务，也未出具准确的核查报告。另一方面，上交所在2025年首期《发行上市审核动态》通报现场督导及现场检查概况，此外，还明确再融资项目中介机构违法违规的三项核查要求。北交所方面，具体披露了募集
因合规管理不到位，平安证券浙江分公司被出具警示函
2月8日，浙江证监局发布了一则行政监管措施，指向平安证券浙江分公司。据悉。浙江证监局调查发现，平安证券浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出公司合规管理不到位、内部控制不完善。根据相关规定，浙江证监局决定对平安证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证