上海证监局
投顾公司集中遭罚，益学智迅、益盟等在列，新年两月23张
财联社2月27日讯（记者 高艳云）今年以来，投顾行业监管力度显著加强，罚单数量急剧攀升。2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单，上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。开年短短两个月，投资咨询机构已收到多达23张罚单，涉及15家机构，其中7家机构被暂停新增客户。从年内罚单来看，违规行为涵盖不当营销宣传、违规承
退市多年富控娱乐不服行政处罚提起诉讼，一审败诉
他们本次走上法庭与2021年12月上海证监局作出的禁入证券市场行政处罚决定有关。值得关注的是，上海证监局相关负责人出庭应诉。上海金融法院一审认定，被告上海证监局认定各原告的各项行政责任，认定事实清楚，未逾越裁量幅度。8年市场禁入，是否处罚过重？Wind等公开信息显示， 富控娱乐的前身为海鸟电子，1992年在上交所挂牌上市 。公司名称曾多次变更，包括“海鸟”“澄海”“中技”等。富控娱乐在2013年1
同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单。上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。罚单显示，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，二是个别投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不够健全，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四
上海市委金融办：将重点从打造并购集聚区、推动试点有利于并购重组的监管政策等来解决堵点卡点问题
【上海市委金融办：将重点从打造并购集聚区、推动试点有利于并购重组的监管政策等来解决堵点卡点问题】财联社2月28日电，据上交所发布，2月27日，上海市委金融办、上海证监局和上海证券交易所再次联合举办沪市上市公司并购重组交流座谈会。上海市委金融办常务副主任周小全表示，将以落实《行动方案》、推动更多代表性并购案例在上海落地为抓手，充分发挥上海国际金融中心的资源优势，提升并购服务水平，完善并购市场生态，将
资产证券化业务违规，天风资管被上海证监局“点名”
日前，上海证监局发布了一则行政监管措施，指向了天风（上海）证券资产管理有限公司（以下简称“天风资管”）。据悉，经上海证监局调查，天风资管在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是部分项目对相关业务参与人尽职调查不充分，个别项目尽职调查报告中存在数据错误。以上情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《业务管理规定》）第十三条第一项的
合规管理存不足，投顾机构益盟股份收警示函！去年上半年亏损
近日，投顾机构益盟股份有限公司（以下简称“益盟股份”）发布公告称，因为合规管理和风险控制机制存在不足，公司被上海证监局采取出具警示函的监管措施。未能及时发现员工的违规行为公告显示，益盟股份被罚主要原因是，在开展证券投资顾问业务过程中，未能及时发现员工的违规行为并处理，公司合规管理和风险控制机制存在不足。具体情况为：益盟股份前员工黄飞在益盟股份任职期间，在从事日常营销客服工作过程中，存在未在中国证券
上海市委金融办：将重点从打造并购集聚区整合并购资源、推动试点有利于并购重组的监管政策来解决堵点卡点问题
【上海市委金融办：将重点从打造并购集聚区整合并购资源、推动试点有利于并购重组的监管政策来解决堵点卡点问题】财联社2月28日电，据上交所发布，2月27日，上海市委金融办、上海证监局和上海证券交易所再次联合举办沪市上市公司并购重组交流座谈会。上海市委金融办常务副主任周小全表示，将以落实《行动方案》、推动更多代表性并购案例在上海落地为抓手，充分发挥上海国际金融中心的资源优势，提升并购服务水平，完善并购市